2017年3月7日，中國(guó)深圳– 中興通訊（0763.HK / 000063.SZ）于今日宣布，公司已經(jīng)與美國(guó)政府就美國(guó)政府出口管制調(diào)查案件達(dá)成和解。中興通訊與美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室的協(xié)議簽署即生效，與美國(guó)司法部的協(xié)議在美國(guó)德州北區(qū)法院批準(zhǔn)后生效。法院批準(zhǔn)與美國(guó)司法部的協(xié)議是美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（簡(jiǎn)稱BIS）簽發(fā)其與中興通訊和解命令的先決條件。
作為和解協(xié)議的一部分，中興通訊同意支付892，360，064美元的刑事和民事罰金。此外，還有給美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局300，000，000美元罰金被暫緩。是否支付，取決于未來(lái)七年公司對(duì)協(xié)議的遵守并繼續(xù)接受獨(dú)立的合規(guī)監(jiān)管和審計(jì)。
中興通訊董事長(zhǎng)兼CEO趙先明博士表示，“中興通訊承認(rèn)違反美國(guó)出口管制相關(guān)法律法規(guī)，愿意承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。公司將繼續(xù)積極致力于變革，并已制定了新的合規(guī)流程及進(jìn)行了重大人事調(diào)整。我們從這次經(jīng)歷中吸取了很多經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，將努力成為出口管制合規(guī)治理的典范，致力于打造一個(gè)合規(guī)、健康、值得信賴的新中興通訊。”
趙先明博士于2016年4月被委任為中興通訊董事長(zhǎng)兼CEO。他決心打造擁有一流出口管制合規(guī)體系的新中興通訊。
趙先明博士表示：“與美國(guó)政府達(dá)成和解，能夠使中興通訊獲得未來(lái)發(fā)展的更為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。我們感謝所有的客戶、合作伙伴、員工和利益相關(guān)方，他們?cè)谧罾щy的時(shí)候依然支持我們。隨著和解協(xié)議的簽署和完善的合規(guī)體系的建立，我們有信心與包括客戶、供應(yīng)商在內(nèi)的所有合作伙伴繼續(xù)合作，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)增長(zhǎng)，持續(xù)提供創(chuàng)新的技術(shù)解決方案，執(zhí)行我們的發(fā)展戰(zhàn)略，打造全新的中興通訊。”
美國(guó)律師Matt Bell先生于2016年11月起被任命為中興通訊首席出口管制合規(guī)官，他表示，“中興通訊在建立世界級(jí)合規(guī)體系方面已經(jīng)取得了巨大進(jìn)步，我期待與公司管理層一起努力，進(jìn)一步建立和完善我們的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和流程。我們正在創(chuàng)建一個(gè)全球性團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員均為經(jīng)驗(yàn)豐富的合規(guī)專業(yè)人士。同時(shí)，我們?cè)诠靖鱾�(gè)層面加強(qiáng)了合規(guī)培訓(xùn)。我們不斷審查和完善制度和流程，以適應(yīng)不斷變化的合規(guī)發(fā)展趨勢(shì)，并努力利用強(qiáng)大的合規(guī)體系來(lái)強(qiáng)化我們?cè)谑袌?chǎng)上的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)。我們?cè)谌虻姆珊秃弦?guī)專業(yè)人士將持續(xù)識(shí)別公司的風(fēng)險(xiǎn)，并不斷提高合規(guī)體系的效率。”
在趙先明博士的領(lǐng)導(dǎo)下，中興通訊注重加強(qiáng)其流程管控措施，并繼續(xù)在整個(gè)組織內(nèi)建立強(qiáng)有力的合規(guī)文化。近幾個(gè)月來(lái)，公司進(jìn)行了大幅度的變革以創(chuàng)建領(lǐng)先的出口合規(guī)體系，并已采取了以下措施：
- 新CEO和公司管理層團(tuán)隊(duì)。中興通訊任命趙先明博士為董事長(zhǎng)兼CEO，并對(duì)高層管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行了重大調(diào)整，管理層的所有成員均肩負(fù)著打造擁有一流出口管制合規(guī)體系的新中興通訊的使命。
- 新的合規(guī)管理委員會(huì)。中興通訊成立了由CEO領(lǐng)導(dǎo)的新的合規(guī)管理委員會(huì)，對(duì)公司的制度和流程進(jìn)行重大變革，加強(qiáng)對(duì)合規(guī)管理的重視和支持。
- 重組法律及合規(guī)管理部。中興通訊將合規(guī)職能從法律部門分離，建立獨(dú)立的合規(guī)管理部門，增加合規(guī)專業(yè)人士，保證合規(guī)部門的獨(dú)立性。
- 任命美國(guó)律師為首席出口合規(guī)官。任命美國(guó)律師Matt Bell先生為公司首席出口管制合規(guī)官，負(fù)責(zé)監(jiān)督與推進(jìn)全球出口管制合規(guī)體系的持續(xù)發(fā)展和改進(jìn)。Matt Bell先生曾為大型跨國(guó)公司創(chuàng)建和完善合規(guī)體系，具有豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
- 完善《出口管制合規(guī)手冊(cè)》。中興通訊發(fā)布了經(jīng)過(guò)BIS審查的新的《出口管制合規(guī)手冊(cè)》，為員工提供更詳細(xì)的合規(guī)指引。目前，中興通訊要求所有員工每年簽署《合規(guī)承諾書》。
- 新的自動(dòng)化工具和流程。中興通訊采用了新的自動(dòng)化管控工具，用于掃描中興通訊及某些子公司的產(chǎn)品發(fā)貨，以符合出口管制要求。該系統(tǒng)可自動(dòng)識(shí)別出受《美國(guó)出口管制條例》（EAR）管轄的物品以及受管制的交易相對(duì)方，攔截需要詳細(xì)編碼分析的發(fā)貨，申請(qǐng)?jiān)S可或許可例外。中興通訊將繼續(xù)在自動(dòng)化合規(guī)管控方面加大投入，并將其推廣至全球各地的子公司。
- 全球出口管制培訓(xùn)。2016年中興通訊已經(jīng)對(duì)全球45，000多名員工進(jìn)行了與出口管制和制裁相關(guān)的法律法規(guī)及公司相關(guān)政策的培訓(xùn)。2017年中興通訊將繼續(xù)對(duì)全員進(jìn)行通用意識(shí)類培訓(xùn)，并對(duì)關(guān)鍵部門如銷售、采購(gòu)、研發(fā)和供應(yīng)鏈等開展針對(duì)性培訓(xùn)。
法院批準(zhǔn)司法部的協(xié)議及美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局簽發(fā)和解命令后，工業(yè)與安全局將建議把中興通訊從實(shí)體清單中移除。
趙先明博士強(qiáng)調(diào)：“中興通訊已與眾多美國(guó)供應(yīng)商建立了良好的合作伙伴關(guān)系，提供了近13萬(wàn)個(gè)高科技就業(yè)崗位。隨著我們?cè)谶\(yùn)營(yíng)上不斷提升效率及強(qiáng)化5G上的創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)力，中興通訊有望取得良好的整體表現(xiàn)。在全球合作伙伴的支持下，公司期望在未來(lái)幾年繼續(xù)保持業(yè)務(wù)增長(zhǎng)和擴(kuò)張。”
